約2000家私募基金管理機構(gòu)將注銷登記
2016-04-30 上海證券報 中國基金業(yè)協(xié)會會長洪磊4月29日在證監(jiān)會專場新聞發(fā)布會上指出，經(jīng)初步統(tǒng)計，今年2月5日前已登記滿12個月且在5月1日前既未補提法律意見書也未申請備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家，協(xié)會將按照相關(guān)要求予以注銷。但是他強調(diào)，這不屬于自律處分，也不影響該機構(gòu)在未來需要時重新申請登記，私募機構(gòu)沒有必要進行“保殼”。
今年2月5日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》（下稱“《公告》”），規(guī)定私募基金管理人出現(xiàn)三種情況將被注銷登記。其中一種情況是，自公告發(fā)布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品。
洪磊指出，對于5月1日前未展業(yè)的私募基金管理機構(gòu)，基金業(yè)協(xié)會將遵循務(wù)實和區(qū)別對待原則，穩(wěn)妥有序推進相關(guān)清理工作。
經(jīng)初步統(tǒng)計，今年2月5日前已登記滿12個月，且在5月1日前既未補提法律意見書也未申請備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家，協(xié)會將按照相關(guān)要求予以注銷。
與此同時，今年2月5日前已登記滿12個月，且在5月1日前已補提法律意見書的私募基金管理人有500余家，提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請的私募基金管理人有600余家。洪磊稱，考慮到前期相關(guān)機構(gòu)理解和落實《公告》實際進度較慢的客觀情況，基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)實際情況適當(dāng)順延辦理時間，相關(guān)機構(gòu)仍可繼續(xù)通過私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。若此類機構(gòu)于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品備案，將予以注銷登記。
洪磊強調(diào)，對在規(guī)定期限內(nèi)沒有展業(yè)的機構(gòu)進行注銷登記，不屬于自律處分，也不影響該機構(gòu)在未來需要時重新申請登記，私募機構(gòu)沒有必要進行“保殼”。同時，已登記機構(gòu)仍須按規(guī)定履行季度、年度等信息報送和信息更新義務(wù)，如未履行相關(guān)義務(wù)可能被列入異常機構(gòu)名單并進行公示。
值得指出的是，《公告》發(fā)布以來，新增私募基金管理人登記申請、基金備案補提登記法律意見書申請通過機構(gòu)數(shù)量較少。
洪磊解釋，造成這種現(xiàn)象的主要原因在于：一是私募基金管理機構(gòu)未遵循私募辦法規(guī)定的專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)或者同時開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)；二是法律意見書未認真核實申請機構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認機構(gòu)實繳資金信息，不能確認有足夠資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)；三是風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度與申請機構(gòu)真實業(yè)務(wù)不符，甚至簡單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。
但是洪磊指出，近期隨著私募基金管理機構(gòu)和律師事務(wù)所對《公告》相關(guān)要求的逐步理解，申請通過情況已在改善。記者 李丹丹
(上海證券報)
